工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身原因或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。它是一種正當的權利要求，是發包人、監理工程師和承包人之間的一項正常、大量發生且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。工程索賠是承包人保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要和有效手段。

1.工程索賠的特征

（1）索賠是雙向的，即承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠。然而，在工程實踐中因承包人往往處于被動地位，實際大量發生的、處理比較困難的是承包人向發包人的索賠，這也是工程索賠管理的主要對象和重點。一般情況下，只要因非承包人自身責任造成工期延長和（或）成本增加，都可以向發包人提出索賠。

（2）只有實際發生了經濟損失和（或）權利損害，一方才能向對方索賠。

（3）索賠是一種未經對方確認的單方行為。

2.工程索賠的起因

（1）工程項目的特殊性?，F代工程具有規模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化較大等特點，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定因素，而施工合同必須在開工前簽訂，雙方簽訂合同時不可能對所有問題都作出合理的預見和規定，因此實施過程中合同變更頻繁，進而導致項目工期和成本變化。

（2）工程項目內外部環境的復雜性和多變性。在工程實施過程中技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的變化經常會發生，從而導致工期和費用發生變化。

（3）參與工程建設主體的多元性。一個工程項目的參建單位一般有建設單位、設計單位、施工單位、監理單位、第三方檢測單位、分包商、材料設備供應商等多家單位，各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，其中一方失誤，都有可能給其他方造成損失，進而導致索賠。

（4）工程合同的復雜性和易出錯性。工程合同文件多且復雜，經常會出現措詞不當、缺陷、圖紙錯誤、合同文件前后矛盾等問題，導致合同雙方對合同文件理解不同，進而出現索賠。

3.工程索賠的依據和證據

（1）索賠的依據。主要是法律、法規及工程建設慣例，但主要是雙方簽訂的工程合同文件。

（2）索賠的證據。是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。索賠證據既要真實、全面、及時，又要具有法律證明效力。工程實踐中常見的索賠證據如下：

1）工程合同文件；

2）施工日志；

3）工程照片及聲像資料；

4）來往信件、電話記錄；

5）會談紀要；

6）氣象報告和資料；

7）工程進度計劃；

8）投標前業主提供的參考資料和現場資料；

9）工程備忘錄及各種簽證；

10）工程結算資料和有關財務報告；

11）各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；

12）其他,包括分包合同、訂貨單、采購單、工資單、官方的物價指數、國家法律、法規等。

4.工程索賠的技巧

合同雙方在開展索賠工作時要注意以下技巧：

（1）正確把握提出索賠的時機。索賠提出過早，容易遭到對方反駁或在其他方面可能實施的反索賠﹔索賠提出過遲，則容易留給對方借口，使得索賠要求遭到拒絕。因此索賠方必須在索賠時效范圍內適時提出。如果老是擔心或害怕影響雙方合作關系，有意將索賠要求拖到工程結束時才正式提出，可能會事與愿違，適得其反。

（2）索賠談判中注意方式方法。合同一方向對方提出索賠要求，進行索賠談判時，措詞應婉轉，說理應透徹，以理服人，而不是得理不讓人，盡量避免使用抗議式提法，在一般情況下少用或不用如“你方違反合同”、“使我方受到嚴重損害”等類詞句，最好采用“請求貴方作公平合理的調整”、“請在×××合同條款下加以考慮”等，既要正確表達自己的索賠要求，又不傷害雙方的和氣和感情，以達到索賠的良好效果。

（3）索賠處理時作適當必要的讓步。在索賠談判和處理時應根據情況作出必要的讓步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得?？煞艞壗痤~小的小項索賠，堅持大項索賠，使對方容易做出讓步，達到索賠的最終目的。

5.工程索賠文件成立的條件及審核要點

對承包商索賠的審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包商的索賠計算是否正確、合理兩個方面。

（1）承包商索賠要求的成立必須同時具備四個條件:

1)與合同相比較已經造成了實際的額外費用增加或工期損失。

2）造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包商自身的過失所造成。

3）這種經濟損失或權利損害也不是應由承包商應承擔的風險所造成。

4）承包商在合同規定的期限內提交了書面的索賠意向通知和索賠文件。

（2）索賠文件的審核要點：

1）重點審查承包商的申請是否有理有據，即承包商的索賠要求是否有合同依據，所受損失是否屬于不應由承包商負責的原因造成，提供的證據是否足以證明索賠要求成立，是否需要提交其他補充材料等。

2）以公正的立場、科學的態度，審查并核算承包商的索賠值計算，分清責任，剔除承包商索賠值計算中的不合理部分，確定索賠金額和工期延長天數。

充分了解工程索賠的起因、索賠的依據和證據、索賠的技巧、索賠成立的條件及審核要點等，有助于發承包雙方在工程項目管理的各個階段避免索賠事件的發生，有助于優化施工圖設計、施工組織設計和控制工程造價。工程索賠的健康發展，對于培育和發展建筑市場，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益發揮著重要的作用。

工程三部   秦利鋒